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【多项选择题】 证券分析师参与撰写投资价值研究报告相关工作，应当参照《发布证券研...

【判断题】 投资价值研究报告中可比公司应当优先选择可比上市公司。（）

【问答题】 证券经营机构适当性自查包含哪些内容？

【问答题】 普通投资者申请转化成为专业投资者的，应当向证券经营机构提供哪些材料？

【问答题】 发生哪些情形时，证券公司应当进行合规专项检查？

【问答题】 证券公司全体工作人员在经营活动和执业行为过程中应履行哪些合规职责？

【问答题】 证券公司应当树立哪些合规理念？

【问答题】 证券从业人员应保守哪些秘密？

【问答题】 证券从业人员应如何处理好与客户之间的关系？

【问答题】 简要阐述证券从业人员在执业过程中不得从事的活动。

【问答题】 全面风险管理体系应当包括哪些要素？

【问答题】 简述证券公司全面风险管理规范所称全面风险管理的概念？

【问答题】 请简述证券公司每一名员工对风险管理有效性的责任和义务。

【问答题】 证券公司投资顾问业务推广和客户招揽行为有哪些禁止行为？

【问答题】 证券公司为客户提供投资顾问服务应注意哪些事项？

【问答题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客...

【问答题】 证券公司代销的金融产品时应充分了解哪些信息？

【问答题】 证券公司向客户推介金融产品时应注意哪些事项？

【问答题】 证券公司代销金融产品，不得有下列哪些行为？

【问答题】 证券公司应当与委托人签订书面代销合同，除约定双方权利义务外还应明...

【问答题】 证券公司对证券经纪人的绩效考核范围包括哪些？

【问答题】 根据证券公司的授权，证券经纪人在执业过程中可以从事哪些活动？

【问答题】 证券经纪人在执业过程中不得从事哪些行为？

【问答题】 证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当载明哪些事项？

【问答题】 在融资融券业务中，证券公司在为客户办理合约展期前，应当对其哪些条...

【问答题】 证券公司与投资者签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合...

【问答题】 在哪些情形下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和...

【问答题】 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备哪些条件？

【问答题】 证券公司经营融资融券业务不得有哪些行为？

【问答题】 证券基金经营机构设立合规部门时必须满足哪些条件？

【问答题】 当中国证监会及其派出机构和自律组织要求调查该证券基金经营机构时，...

【问答题】 当合规负责人不能履行职务或缺位时，证券基金经营机构可以暂时用何种...

【问答题】 当法律法规和准则发生变动时，合规负责人应该怎么做？

【问答题】 合规管理的基本制度包含哪些内容？

【问答题】 证券基金经营机构开展各项业务应遵守的基本要求有哪些？

【问答题】 当证券经营机构向投资者提供的产品或者服务存在哪些因素时，应当审慎...

【问答题】 证券经营机构对投资者进行告知、警示时，应注意哪些事项？

【问答题】 证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知哪些信息？

【问答题】 证券经营机构进行销售产品或者提供服务的活动时，有哪些禁止行为？

【问答题】 证券经营机构代销其他机构发行的产品或者提供相关服务，应注意哪些？

【多项选择题】 下列哪种情形的自然人，证券经营机构可将其作为风险承受能力最低类别...

【多项选择题】 证券经营机构对购买产品或接受服务的投资者进行回访时，回访的内容包括（）。

【单项选择题】 证券经营机构应（）年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资...

【多项选择题】 证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分揭示产品或服务可...

【单项选择题】 证券经营机构应当通过（）的方法对产品或服务进行综合评估，确定其风险等级。

【多项选择题】 证券经营机构《投资者风险承受能力评估问卷》的设计应当（）通俗易懂。

【多项选择题】 证券公司及其子公司、证券投资咨询机构以投资者买入金融产品为目的提...

【多项选择题】 合规总监对合规问责有哪些权利？（）。

【多项选择题】 证券公司应当运用信息技术手段对下列哪些方面进行监测，并在发现违法...

【多项选择题】 证券公司下属各单位及其工作人员在经营管理和执业过程中，遇到（）问...

【多项选择题】 证券公司各层级管理人员及其他工作人员在公司（）过程中充分识别相关...

【多项选择题】 证券公司下列哪类人员及应当充分了解和掌握与其经营管理和执业行为有...

【单项选择题】 证券公司总部合规部门中具备（）年以上证券、金融、法律、会计、信息...

【单项选择题】 合规总监及合规部门在履行合规审查职责过程中，涉及到需以财务、信息...

【多项选择题】 证券公司应当明确合规部门与（）等内部控制部门以及其他承担合规管理...

【多项选择题】 证券公司制定合规管理的基本制度应当包括下列哪些内容？（）。

【多项选择题】 证券公司应当树立并坚守以下哪些合规理念？（）。

【多项选择题】 证券公司应当采取有效措施保障合规管理人员（）水平。

【单项选择题】 合规检查分为（）检查与（）检查。

【单项选择题】 证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向，（）反映合...

【多项选择题】 上海证券交易所会员应当建立港股通投资者教育工作制度，根据投资者的...

【多项选择题】 上海证券交易所会员应当妥善保存投资者提供的哪些资料（）。

【多项选择题】 投资者应当配合提供有关评估的证明材料，并对其（）负责。

【多项选择题】 上海证券交易所会员与个人投资者签署港股通交易委托协议前，应当对个...

【单项选择题】 上海证券交易所可以对其会员落实沪港通下的港股通投资者适当性管理相...

【单项选择题】 >哪一年实施？（）。

【单项选择题】 上海证券交易所会员应当为（）提供合理的投诉渠道，告知投资者投诉的...

【单项选择题】 上海证券交易所会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况，至少...

【单项选择题】 上海证券交易所会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况，至少...

【单项选择题】 上海证券交易所会员应当向投资者充分告知参与沪港通下的港股通交易的...

【单项选择题】 上海证券交易所会员应当通过评估问卷等方式，对个人投资者的风险承受...

【单项选择题】 上海证券交易所会员应当评估个人投资者是否了解港股通交易的业务规则...

【单项选择题】 投资者应当根据港股通投资者适当性条件及自身的（），审慎决定是否参...

【多项选择题】 投资者不应通过（）普通股票账户进行港股通交易。

【多项选择题】 上海证券交易所可以根据市场需要，调整港股通的（）等规定。

【多项选择题】 连续10个沪股通交易日的单只沪股通股票担保卖空比例累计不得为（）%。

【单项选择题】 单个沪股通交易日的单只沪股通股票担保卖空比例可以为（）。

【单项选择题】 投资者当日买入的港股通股票，经确认成交后，在（）即可卖出。

【单项选择题】 通过（）买入的股票，在交收前不得卖出。

【单项选择题】 沪股通股票保证金交易和担保卖空的标的股票，应当属于上海证券交易所...

【单项选择题】 沪股通交易申报采用（）申报，上海证券交易所另有规定的除外。

【单项选择题】 沪股通交易采用（）交易方式，上海证券交易所另有规定的除外。

【单项选择题】 沪股通股票以（）报价和交易。

【单项选择题】 （）指不足一个买卖单位的证券。

【单项选择题】 港股通股票包括以下范围内的股票：（）。

【多项选择题】 深圳证券交易所会员应当为投资者提供合理的投诉渠道，告知投资者投诉...

【多项选择题】 深圳证券交易所可以对深圳证券交易所会员落实深港下的港股通投资者适...

【多项选择题】 深圳证券交易所会员应当通过评估问卷等方式，对个人投资者的风险承受...

【多项选择题】 深圳证券交易所会员与个人投资者签署深港下的港股通交易委托协议前，...

【多项选择题】 投资者应当根据港股通（），审慎决定是否参与深港下的港股通交易。

【单项选择题】 深圳证券交易所会员应当为投资者提供合理的投诉渠道，告知投资者投诉...

【单项选择题】 深圳证券交易所会员应当建立港股通（）工作制度，根据投资者的不同需...

【单项选择题】 深圳证券交易所会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况，至少...

【单项选择题】 深圳证券交易所会员应当评估个人投资者是否了解港股通交易的业务规则...

【单项选择题】 深圳证券交易所会员与个人投资者签署港股通交易委托协议前，应当对个...

【单项选择题】 投资者应当遵循（）原则，不得以不符合投资者适当性条件为由拒绝承担...

【单项选择题】 投资者应当根据港股通投资者适当性条件及自身的（），审慎决定是否参...

【单项选择题】 深圳证券交易所会员应当通过评估问卷等方式，对个人投资者的风险承受...

【单项选择题】 深圳证券交易所会员应当通过评估问卷等方式，对个人投资者的（）进行...

【单项选择题】 深圳证券交易所深港通业务实施办法实施时间（）。