单项选择题

证券公司总部合规部门中具备（）年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于（），且不得少于（）人。

A.2、1.5%、3
B.3、1.5%、5
C.5、1%、5
D.3、2%、3

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单项选择题

合规总监及合规部门在履行合规审查职责过程中，涉及到需以财务、信息技术等专业事项评估结论为合规审查的前提条件的，相关部门应先行出具（）的评估意见。

A.真实、准确、完整
B.专业、客观、公正
C.准确、客观、完整
D.全面、真实、客观

多项选择题

证券公司应当明确合规部门与（）等内部控制部门以及其他承担合规管理职责的前中后台部门的职责分工。

A.业务经营
B.内部审计部门
C.法律部门
D.风险管理部门

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