多项选择题

证券公司应当明确合规部门与（）等内部控制部门以及其他承担合规管理职责的前中后台部门的职责分工。

A.业务经营
B.内部审计部门
C.法律部门
D.风险管理部门

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热门试题

多项选择题

证券公司制定合规管理的基本制度应当包括下列哪些内容？（）。

A.合规管理的目标
B.机构设置及其职责
C.履职保障
D.基本原则

多项选择题

证券公司应当树立并坚守以下哪些合规理念？（）。

A.全员合规
B.合规从基层做起
C.合规创造利润
D.合规是公司的生存基础

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