判断题

银行应根据“关注客户”管理要求，审核相关衍生产品交易的基础交易背景材料。

【参考答案】

错误
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判断题
与客户达成衍生产品交易前，虽然存在与衍生产品交易直接相关的基础外汇资产负债或外汇收支相关的尚未结清的衍生产品交易敞口，仍可办理相应的衍生品交易。
判断题
办理衍生产品业务的基础交易合法合规，交易背景真实，交易目的和交易性质清晰。
判断题
银行对衍生产品业务的客户管理，应在综合考虑衍生产品分类和客户分类的基础上，开展持续.充分的客户适合度评估和风险揭示。
判断题
银行办理衍生产品业务，应关注客户法定代表人、业务经办人信息是否存在多家企业相同或交叉。
判断题
银行办理衍生产品业务，无需审核客户是否有银行不良记录或受过监管部门处罚等信息。
判断题
银行办理衍生产品业务，对机构客户，银行应获取的信息包括但不限于：名称、注册地、注册资本、营业地址、联系方式、业务经营范围、贸易方式、境内机构社会信用代码、控股股东或实际控制人姓名、身份证件种类、身份证件号码、有效期限等。
判断题
银行办理衍生产品业务，对个人客户只用核查境内个人身份证件。
判断题
银行办理衍生产品业务，应履行尽职审查义务，确保客户身份信息、主体资格真实合法有效。
判断题
银行代客办理衍生品业务的客户范围限于境内机构及银行间债券市场境外机构投资者（包括境外央行类机构）。
判断题
银行为客户办理远期结售汇业务，在符合实需原则前提下，到期交割方式可以根据套期保值需求只能选择差额结算。
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