判断题

银行办理交易背景为货物贸易业务的衍生产品前，应重点审核企业名录状态和分类状态。

【参考答案】

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判断题
与客户达成衍生产品业务前，银行展业审核的核心是确认该笔业务符合实需交易原则，比照即期结售汇业务的单证要求是唯一和必须的审核方法。
判断题
银行审核衍生产品交易的交易背景证明材料时，所揭示信息所表明基础交易可不为符合监管规定的业务。
判断题
银行审核衍生产品交易的交易背景证明材料时，重点关注基本要素齐全、合理，资料之间内容一致，业务逻辑合理，符合国际商业惯例，无明显、实质性矛盾，所揭示信息需明确表明基础交易为符合监管规定的业务。
判断题
银行应根据“关注客户”管理要求，审核相关衍生产品交易的基础交易背景材料。
判断题
与客户达成衍生产品交易前，虽然存在与衍生产品交易直接相关的基础外汇资产负债或外汇收支相关的尚未结清的衍生产品交易敞口，仍可办理相应的衍生品交易。
判断题
办理衍生产品业务的基础交易合法合规，交易背景真实，交易目的和交易性质清晰。
判断题
银行对衍生产品业务的客户管理，应在综合考虑衍生产品分类和客户分类的基础上，开展持续.充分的客户适合度评估和风险揭示。
判断题
银行办理衍生产品业务，应关注客户法定代表人、业务经办人信息是否存在多家企业相同或交叉。
判断题
银行办理衍生产品业务，无需审核客户是否有银行不良记录或受过监管部门处罚等信息。
判断题
银行办理衍生产品业务，对机构客户，银行应获取的信息包括但不限于：名称、注册地、注册资本、营业地址、联系方式、业务经营范围、贸易方式、境内机构社会信用代码、控股股东或实际控制人姓名、身份证件种类、身份证件号码、有效期限等。
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