多项选择题
根据证券法律制度规定,证券业协会履行的职责包括( )。
A.收集整理信息,为会员提供服务
B.监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按规定给予纪律处分
C.制定会员应遵守的规则,组织会员单位从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流
D.调解会员之间、会员与客户之间发生的纠纷
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试题
多项选择题
甲在申请设立证券公司的过程中,下列选项中,不符合证券法律制度规定的有( )。
A.向国务院证券监督管理机构提出设立申请,并报送相关申请材料
B.向证券监督管理委员会提出设立申请,并报送相关申请材料
C.甲在依法领取营业执照后的第15天向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
D.甲在依法领取营业执照后的第20天向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
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多项选择题
甲拟设立证券公司,根据证券法律制度规定,下列条件中,符合设立证券公司的有( )。
A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B.股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年内无重大违法违规记录
C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.主要股东净资产不低于人民币2亿元
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