多项选择题
甲在申请设立证券公司的过程中,下列选项中,不符合证券法律制度规定的有( )。
A.向国务院证券监督管理机构提出设立申请,并报送相关申请材料
B.向证券监督管理委员会提出设立申请,并报送相关申请材料
C.甲在依法领取营业执照后的第15天向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
D.甲在依法领取营业执照后的第20天向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
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试题
多项选择题
甲拟设立证券公司,根据证券法律制度规定,下列条件中,符合设立证券公司的有( )。
A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B.股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年内无重大违法违规记录
C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.主要股东净资产不低于人民币2亿元
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多项选择题
根据证券法律制度规定,下列不得招聘为证券交易所从业人员的是( )。
A.在3年前因违法行为被撤销资格的律师
B.因违纪行为被解除职务已有4年的证券公司的董事
C.因违纪行为被开除的证券公司的从业人员
D.因违法行为被开除的国家机关工作人员
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