多项选择题
甲拟设立证券公司,根据证券法律制度规定,下列条件中,符合设立证券公司的有( )。
A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B.股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年内无重大违法违规记录
C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.主要股东净资产不低于人民币2亿元
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试题
多项选择题
根据证券法律制度规定,下列不得招聘为证券交易所从业人员的是( )。
A.在3年前因违法行为被撤销资格的律师
B.因违纪行为被解除职务已有4年的证券公司的董事
C.因违纪行为被开除的证券公司的从业人员
D.因违法行为被开除的国家机关工作人员
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多项选择题
根据证券法律制度规定,中国证监会自收到符合规定的豁免申请文件之日起10个工作日内未提出异议的,相关投资者可以向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的事项包括( )。
A.证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%,没有实际控制该公司的行为或者意图,并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案
B.经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%
C.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2%
D.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
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