多项选择题
下列有关证券实施监督管理过程中行为的表述中,符合证券法律制度规定的有( )。
A.依法对证券业协会的活动进行指导和监督
B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权
C.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D.依法监督检查证券发行、上市和交易的程序
点击查看答案&解析
<上一题
目录
下一题>
热门
试题
多项选择题
根据证券法律制度规定,证券业协会履行的职责包括( )。
A.收集整理信息,为会员提供服务
B.监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按规定给予纪律处分
C.制定会员应遵守的规则,组织会员单位从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流
D.调解会员之间、会员与客户之间发生的纠纷
点击查看答案&解析
多项选择题
甲在申请设立证券公司的过程中,下列选项中,不符合证券法律制度规定的有( )。
A.向国务院证券监督管理机构提出设立申请,并报送相关申请材料
B.向证券监督管理委员会提出设立申请,并报送相关申请材料
C.甲在依法领取营业执照后的第15天向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
D.甲在依法领取营业执照后的第20天向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
点击查看答案&解析
相关试题
某股份有限公司于2009年10月在深圳证...
2007年5月,甲公司、乙公司与丙公司共...
A公司于2007年于深圳证券交易所上市,...
A公司是由自然人甲和自然人乙于2007年...
中国证监会在对甲上市公司进行例行检查中,...