多项选择题

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括( )。

A．认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
B．责令暂停部分业务
C．责令暂停主营业务
D．限制业务活动
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多项选择题
证券公司必须持续符合( )的风险控制指标标准。
A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B．净资本与净资产的比例不得低于40%
C．净资本与负债的比例不得低于10%
D．净资产与负债的比例不得低于20%
多项选择题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取( )的措施。
A．向其出具监管关注函并抄送公司董事会，要求公司说明潜在风险和控制措施
B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资产水平
C．要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
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