多项选择题
加强证券公司经纪业务内部控制的措施有( )。
A.加强经纪业务整体规划,加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
B.建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理
C.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
D.建立合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度
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试题
多项选择题
股东出现( )的情形时,应当及时通知证券公司。
A.质押所持有的股权
B.所持股权被采取诉讼保全措施
C.决定转让所持有的股权
D.所持股权被强制执行
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多项选择题
证券公司在分支机构内部控制的过程中应重点防范的有( )。
A.财务风险
B.越权经营
C.预算失控
D.道德风险
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