多项选择题

下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有( )。

A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

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热门试题

多项选择题

独立董事在任期内辞职或被免职的，( )应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。

A．董事会
B．独立董事本人
C．证券公司
D．监事会

多项选择题

下列属于投资银行业务内部控制内容的有( )。

A．重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险
B．建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施
C．加强投资银行项目的内核工作和质量控制
D．加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理