多项选择题

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取( )的措施。

A．向其出具监管关注函并抄送公司董事会，要求公司说明潜在风险和控制措施
B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资产水平
C．要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告

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热门试题

多项选择题

关于证券公司控股股东的行为规范，下列说法正确的有( )。

A．控股股东可开展与其所控股的证券公司发生竞争的业务
B．控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
C．控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D．控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

多项选择题

证券公司内部控制的主要内容包括( )。

A．业务创新的内部控制
B．投资银行业务内部控制
C．会计系统内部控制
D．自营业务内部控制