多项选择题

下列属于业务创新内部控制内容的有( )。

A．应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险
B．坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制
C．建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求，并经董事会批准
D．应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法

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热门试题

多项选择题

关于财务管理内部控制，下列说法正确的有( )。

A．客户资金与自有资金应合并，强化资金的集中管理
B．应加强资金风险监测，严格控制流动性风险，特别防范营业部违规受托理财、证券回购和为客户融资所带来的风险
C．应由专门部门统一进行证券公司自有资金的计划、筹集、分配、使用、加强对自有资金运用风险、效益的监控与考核
D．应制定明确的财务制度及资金管理流程，严格执行资金调拨、资金运用的审批程序，加强资金筹集的规模、结构、方式的计划管理

单项选择题

单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名( )。

A．董事
B．经理
C．监事候选人
D．独立董事