多项选择题

关于财务管理内部控制，下列说法正确的有( )。

A．客户资金与自有资金应合并，强化资金的集中管理
B．应加强资金风险监测，严格控制流动性风险，特别防范营业部违规受托理财、证券回购和为客户融资所带来的风险
C．应由专门部门统一进行证券公司自有资金的计划、筹集、分配、使用、加强对自有资金运用风险、效益的监控与考核
D．应制定明确的财务制度及资金管理流程，严格执行资金调拨、资金运用的审批程序，加强资金筹集的规模、结构、方式的计划管理

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热门试题

单项选择题

单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名( )。

A．董事
B．经理
C．监事候选人
D．独立董事

单项选择题

下列各项中，违背控股股东行为规范的是( )。

A．控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B．证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C．未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D．证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开