多项选择题

《证券法》对证券公司及其从业人员的规定较多，其中与证券经纪业务营销密切相关的主要有( )。

A．禁止买卖和持有证券；发现禁止行为的报告义务
B．禁止接受全权委托和承诺收益；依法保存有关资料的义务
C．保密义务；司法协助义务
D．证券交易的收费原则和管理
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
下列关于《证券法》中对内幕信息的界定，正确的是( )。
A．公司分配股利或者增资的计划
B．公司股权结构的重大变化
C．公司债务担保的重大变更
D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
多项选择题
中国证券业协会以“自律、服务、传导”为自律管理的工作方针，主要行使以下哪些职责( )。
A．教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
B．依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
C．收集整理证券信息，为会员提供服务；负责组织、协调会员做好信息安全保障工作，做好证券信息技术的交流和培训工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定
D．组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；负责从业人员的资格考试、认定和执业注册管理；组织从业人员的水平考试和水平认证、证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，以及会员单位从业人员的持续教育和业务培训
相关试题