多项选择题
为了明确证券经纪人的法律地位,明确证券经纪人的职责范围和规范证券经纪人的执业行为,《监管条例》对证券经纪人在如下几个方面进行了规定( )。
A.明确证券经纪人的法律地位
B.证券公司需明确对经纪人的授权范围并进行监督
C.明确证券公司与证券经纪人之间的责任划分规则
D.明确违规证券经纪人的法律责任
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多项选择题
在证券经纪业务的营销活动中,下列哪些行为都可以列入不正当竞争行为( )。
A.佣金价格战
B.对客户证券买卖的收益或者赔偿买卖的损失作出承诺
C.人为设置客户转户的障碍
D.其他价格战
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多项选择题
《反洗钱法》共分七章三十七条,分别为( )。
A.总则、反洗钱监督管理
B.金融机构反洗钱义务
C.反洗钱调查
D.反洗钱国际合作、法律责任和附则
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