多项选择题
《监管条例》共分八章、九十七条,包括( )。
A.总则、设立与变更
B.组织机构、业务规则与风险控制
C.客户资产的保护
D.监督管理措施、法律责任和附则
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多项选择题
反洗钱调查主要内容包括( )。
A.对可疑交易活动的调查
B.调查过程中的询问
C.调查过程中查阅复制相关信息和封存相关文件资料
D.反洗钱报案和临时冻结资金的规定
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多项选择题
《刑法》及其修正案中和证券犯罪有关的主要规定共有10余种,其中证券经纪业务营销人员应当重点掌握下列哪些有关规定( )。
A.内幕交易、泄露内幕信息罪
B.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
C.操纵证券交易价格罪,挪用资金罪
D.挪用公款罪,背信运用受托财产罪和洗钱罪
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