多项选择题
证券基金经营机构的()应当支持和配合合规负责人、合规部门及单位合规管理人员的工作,不得以任何理由限制、阻挠合规负责人、合规部门和合规管理人员履行职责。
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.下属各单位
点击查看答案&解析
<上一题
目录
下一题>
热门
试题
多项选择题
证券基金经营机构应当保障合规负责人和合规管理人员充分履行职责所需的()。
A.知情权
B.调查权
C.监督权
D.审核权
点击查看答案&解析
多项选择题
证券基金经营机构合规负责人应当将()存档备查,并对履行职责的情况作出记录。
A.公司年报
B.出具的合规审查意见
C.提供的合规咨询意见
D.签署的公司文件
点击查看答案&解析
相关试题
证券分析师参与撰写投资价值研究报告相关工...
下列哪种情形的自然人,证券经营机构可将其...
证券经营机构对购买产品或接受服务的投资者...
证券经营机构应()年抽取不低于上一年度末...
证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投...