多项选择题

证券基金经营机构合规负责人应当将（）存档备查，并对履行职责的情况作出记录。

A.公司年报
B.出具的合规审查意见
C.提供的合规咨询意见
D.签署的公司文件

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热门试题

多项选择题

证券基金经营机构合规管理的基本制度应当明确（）。

A.违法违规行为
B.合规管理的目标
C.基本原则
D.机构设置及其职责

多项选择题

证券基金经营机构合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行（）。

A.审查
B.判断
C.监督
D.检查

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