多项选择题

证券基金经营机构应当保障合规负责人和合规管理人员充分履行职责所需的()。

A.知情权
B.调查权
C.监督权
D.审核权

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热门 试题

多项选择题
证券基金经营机构合规负责人应当将()存档备查,并对履行职责的情况作出记录。

A.公司年报
B.出具的合规审查意见
C.提供的合规咨询意见
D.签署的公司文件

多项选择题
证券基金经营机构合规管理的基本制度应当明确()。

A.违法违规行为
B.合规管理的目标
C.基本原则
D.机构设置及其职责

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