多项选择题
A.证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高管人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围 B.证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇 C.中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据 D.证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理
A.证券公司可以设立合规总监 B.合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查 C.合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高管人员、各部门和分支机构提供合规咨询、处理违法违规行为的投诉和举报等 D.合规总监发现违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向内部相关机构报告；其中重大的应同时向当地证监局报告
A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节 B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识 C.证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任 D.证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题
A.新股种类及数额、发行价格 B.新股发行需聘请的承销机构 C.新股发行的起止日期 D.向原有股东发行新股的种类及数额
A.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十 B.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件 C.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议 D.开展资产管理业务，受托管理的资产应当是现金、国债或者上市证券
A.5 B.10 C.15 D.20
A.代理客户进行期货交易、结算或者交割 B.代期货公司、客户收付期货保证金 C.协助办理开户手续，提供期货行情信息、交易设施 D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
A.股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利 B.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额 C.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额 D.股票只能采用纸面形式
A.基金 B.权证 C.债券 D.股票
A.证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务 B.分公司可以直接经营证券营业部的业务 C.证券公司设立分公司，不必中国证监会批准，但是应当备案 D.申请设立分公司的证券公司，应当具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等条件
A.合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则 B.高级管理层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并向董事会报告银行合规风险管理 C.如果合规部门职员的薪酬与其履行合规职责的业务线的盈亏状况相挂钩，他们的独立性也有可能被削弱。但是，将合规部门职员的薪酬与整个银行的盈亏状况相挂钩通常是可以接受的 D.合规职责未必都由“合规部”或“合规处”承担。合规职责可能由不同部门的职员履行