多项选择题
A.证券公司可以设立合规总监 B.合规总监是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查 C.合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度,按照公司规定为高管人员、各部门和分支机构提供合规咨询、处理违法违规行为的投诉和举报等 D.合规总监发现违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向内部相关机构报告;其中重大的应同时向当地证监局报告
A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节 B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识 C.证券公司的董事会、监事会和高级管理人员,各部门和分支机构负责人以及全体工作人员,都应当对其行为的合规性负责,并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任 D.证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估,及时解决合规管理中存在的问题
A.新股种类及数额、发行价格 B.新股发行需聘请的承销机构 C.新股发行的起止日期 D.向原有股东发行新股的种类及数额