单项选择题
A.主办券商应针对每家申请挂牌公司设立专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作推荐文件等 B.项目小组应由主办券商内部人员组成，其成员须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名 C.行业分析师应具有申请挂牌公司所属行业的相关专业知识，并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告 D.主办券商应在项目小组中指定一名负责人，负责人至少参与一个推荐挂牌项目
A.《证券公司监督管理条例》第五十八条 B.《证券经纪人管理暂行规定》第八十四条 C.《证券投资顾问业务暂行规定》第九十二条 D.《证券法》第一百四十五条
A.管理能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务 B.盈利能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务 C.管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务 D.盈利能力及证券营业部的客户管理水平和客户营销
A.证券公司 B.商业银行 C.证券营业部 D.证券交易所
A.时间优先的规则 B.价格优先规则 C.时间优先、价格优先规则 D.证券交易所的规则
A.客户向经纪人老朴抱怨签字太多，老朴说这些风险揭示书都是我们证券公司强制要求的，但是是必要的，避免了客户的风险 B.经纪人老朴的客户风险评估是保守性，但是需要交易权证，老朴让客户在风险评估书的下方的“承诺栏”签字承诺已经知晓相关风险 C.经纪人老朴的客户想帮助老朴完成开户任务，让他的工厂的工人都来找老朴开户，老朴与工人接触后了解他们的收入偏低，而且不了解证券市场后，婉拒了客户的好意 D.老朴在让每个客户开户前都拿着合同文本向其提示其中要注意的风险点
A.2009年3月9日 B.2009年4月9日 C.2009年4月25日 D.以上时间均不可以买卖
A.上一年度亏损的上市公司股票 B.前六个月内股票价格的波动幅度（最高价/最低价）为100%~200%的股票 C.证券交易所停牌或除牌的股票 D.证券交易所特别处理的股票
A.保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益 B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务 C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害 D.为证券市场融资功能和资源配臵功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
A.行政法规；国家法律；部门规章 B.国家法律；行政法规；部门规章 C.国家法律；部门规章；行政法规 D.部门规章；国家法律；行政法规
A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录 B.买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户 C.证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致 D.假借客户的名义买卖证券