多项选择题

人民币对公结算账户尽职调查的基本内容包括（）

A.证明文件
B.地址信息
C.联系信息
D.经营状态
E.业务意愿
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多项选择题
如遇（）情况，网点负责人或运营主管应及时在网点统一工作台将该用户删除。
A.用户从网点调至分行业务部门
B.用户退休
C.用户辞职
D.用户由A网点调入B网点
多项选择题
在组合服务模式下，多交易并行处理时，如果同一购物车内不同交易的授权方式分别为本地授权和远程授权，则统一按远程授权方式进行授权，远程授权信息采取（）方式处理。若同一购物车内的交易对应不同柜面审核方式，则按风险控制等级最高的方式进行审核，直接提交、先审后授两种授权方式的风险控制等级依次递增。

A.一次提示
B.合并拍照
C.一次提交
D.一人授权
多项选择题
实施远程授权管理，应遵循以下（）管理原则。
A.风险导向原则
B.提高效率原则
C.改进服务原则
多项选择题
以下（）行为属于员工高风险行为。
A.规避反交易或规避监控
B.员工自办业务
C.代客户办理业务
D.伪造、变造、隐匿或损毁业务凭证/金融票证/交易记录等
多项选择题
客户身份识别的基本原则是（）
A.真实性
B.有效性
C.完整性
D.持续性
多项选择题
人民银行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二十三条金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的（）一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份。

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B.回访客户
C.实地查访
D.向公安、工商行政管理等部门核实
多项选择题
有以下（）情形之一的，工商银行有权拒绝开个人账户。
A.对个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，客户拒绝出示的
B.个人组织他人同时或分批开立账户的
C.监管部门规定的其他情况
多项选择题
2019年内控合规主题活动年要求紧扣“四个结合”是指（）
A.行为管控与文化引领相结合
B.机制建设与传导落地相结合
C.系统刚控与群防群控相结合
D.明确责任与强化履职相结合
多项选择题
监管处罚区别对待原则（）
A.自查自纠从轻
B.过失初犯从轻
C.监管发现从严
D.屡查屡犯从严
多项选择题
核查工作是闭环管理流程的基础和核心。准确、及时、规范的核查工作是确保核查闭环管理机制有效运行的基本保证，也是（）诸环节的数据来源和认定依据。
A.模型管理
B.风险分析
C.问题整改
D.效果评价
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