多项选择题

监管处罚区别对待原则（）

A.自查自纠从轻
B.过失初犯从轻
C.监管发现从严
D.屡查屡犯从严
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多项选择题
核查工作是闭环管理流程的基础和核心。准确、及时、规范的核查工作是确保核查闭环管理机制有效运行的基本保证，也是（）诸环节的数据来源和认定依据。
A.模型管理
B.风险分析
C.问题整改
D.效果评价
多项选择题
下列（）属于重点查处的员工违规行为（）

A.规避反交易和规避错账冲正
B.虚假存款和虚增交易量或交易额
C.伪造、变造凭证影像资料
D.出借、出租员工本人账户（卡）或员工个人账户与客户账户违规发生资金往来
E.拆分交易、化整为零逃避监管和授权权限控制
F.办理银行卡未按规定落实“亲访亲签”制度
G.柜员自办业务
多项选择题
核查流程及要求（）
A.迅速开展、把握重点
B.讲究方法、查清查实
C.发现线索、延伸核查
D.回复结果、收集要素
E.查纠结合、督促整改
F.电话（短信）回访、反馈结果
多项选择题
准风险事件按性质、金额等标准划分为（）

A.一般关注
B.关注
C.重点关注
D.特别重大
多项选择题
准风险事件核查方法包括（）

A.内部资料核查法
B.现场核查法
C.回访客户法
D.数据挖掘法
多项选择题
换手核查的履职要点（）
A.不得由准风险事件涉及的经办与授权柜员及审核柜员核查
B.不得在核查过程中向当事人和无关人员透漏与准风险事件核查相关的信息
C.不得人为降低核查层级
多项选择题
单位结息账户开立环节风险包括（）
A.注册地址虚假
B.无实际生产经营场所
C.客户失联无法对账
D.冒名开户
多项选择题
核查岗的工作职责（）

A.准风险事件核查
B.回复核查结果
C.收集风险确认标准
D.重大事项报告
多项选择题
下列属于规范性事项的有（）

A.资料审核
B.源头风险
C.凭证打印
D.内部交接
多项选择题
营业终了，现场主管监督会计凭证的整理，做到（）

A.整理规范
B.交接完备
C.妥善保管
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