多项选择题

实施远程授权管理，应遵循以下（）管理原则。

A.风险导向原则
B.提高效率原则
C.改进服务原则
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多项选择题
以下（）行为属于员工高风险行为。
A.规避反交易或规避监控
B.员工自办业务
C.代客户办理业务
D.伪造、变造、隐匿或损毁业务凭证/金融票证/交易记录等
多项选择题
客户身份识别的基本原则是（）
A.真实性
B.有效性
C.完整性
D.持续性
多项选择题
人民银行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二十三条金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的（）一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份。

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B.回访客户
C.实地查访
D.向公安、工商行政管理等部门核实
多项选择题
有以下（）情形之一的，工商银行有权拒绝开个人账户。
A.对个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，客户拒绝出示的
B.个人组织他人同时或分批开立账户的
C.监管部门规定的其他情况
多项选择题
2019年内控合规主题活动年要求紧扣“四个结合”是指（）
A.行为管控与文化引领相结合
B.机制建设与传导落地相结合
C.系统刚控与群防群控相结合
D.明确责任与强化履职相结合
多项选择题
监管处罚区别对待原则（）
A.自查自纠从轻
B.过失初犯从轻
C.监管发现从严
D.屡查屡犯从严
多项选择题
核查工作是闭环管理流程的基础和核心。准确、及时、规范的核查工作是确保核查闭环管理机制有效运行的基本保证，也是（）诸环节的数据来源和认定依据。
A.模型管理
B.风险分析
C.问题整改
D.效果评价
多项选择题
下列（）属于重点查处的员工违规行为（）

A.规避反交易和规避错账冲正
B.虚假存款和虚增交易量或交易额
C.伪造、变造凭证影像资料
D.出借、出租员工本人账户（卡）或员工个人账户与客户账户违规发生资金往来
E.拆分交易、化整为零逃避监管和授权权限控制
F.办理银行卡未按规定落实“亲访亲签”制度
G.柜员自办业务
多项选择题
核查流程及要求（）
A.迅速开展、把握重点
B.讲究方法、查清查实
C.发现线索、延伸核查
D.回复结果、收集要素
E.查纠结合、督促整改
F.电话（短信）回访、反馈结果
多项选择题
准风险事件按性质、金额等标准划分为（）

A.一般关注
B.关注
C.重点关注
D.特别重大
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