单项选择题
A.周 B.月 C.季度 D.年
A.岗位分离、相互制约 B.各司其职、协助配合 C.重点突出、差别管理 D.集中对账原则
A.6，6 B.3，6 C.6，12 D.12，12
A.有合法手续的公检法机关 B.亲朋好友 C.关联公司 D.上级领导
A.员工 B.亲属 C.本人 D.行长
A.可以允许保险公司人员派驻银行网点 B.贴现资金可以直接转回出票人账户 C.严禁违反程序或减少程序进行授信 D.以上均错误
A.六 B.七 C.八 D.九
A.高度重视防范操作风险的规章制度建设 B.加强对基层行的合规性监督 C.订立职责制，明确总行及各级分支机构的责任，形成明确的制度保障 D.以上均正确
A.“了解你的客户”（KYC）和“了解你的客户业务”（KYB） B.不需要了解客户 C.不需要了解客户的业务 D.以上都正确
A.业务主管部门应对业务单位，特别是基层业务单位组织实施独立的、交叉的突击检查 B.业务主管部门应建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度 C.总行及相关上级行要对跟踪检查制度的执行情况进行监督和评价，要强调检查的有效性、独立性 D.业务主管部门不需要对疑点和薄弱环节持续跟踪
A.虚假合同 B.虚假票据 C.虚假事项票据 D.以上都正确