单项选择题
A.6，6 B.3，6 C.6，12 D.12，12
A.有合法手续的公检法机关 B.亲朋好友 C.关联公司 D.上级领导
A.员工 B.亲属 C.本人 D.行长
A.可以允许保险公司人员派驻银行网点 B.贴现资金可以直接转回出票人账户 C.严禁违反程序或减少程序进行授信 D.以上均错误
A.六 B.七 C.八 D.九
A.高度重视防范操作风险的规章制度建设 B.加强对基层行的合规性监督 C.订立职责制，明确总行及各级分支机构的责任，形成明确的制度保障 D.以上均正确
A.“了解你的客户”（KYC）和“了解你的客户业务”（KYB） B.不需要了解客户 C.不需要了解客户的业务 D.以上都正确
A.业务主管部门应对业务单位，特别是基层业务单位组织实施独立的、交叉的突击检查 B.业务主管部门应建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度 C.总行及相关上级行要对跟踪检查制度的执行情况进行监督和评价，要强调检查的有效性、独立性 D.业务主管部门不需要对疑点和薄弱环节持续跟踪
A.虚假合同 B.虚假票据 C.虚假事项票据 D.以上都正确
A.可以以拆借、集资、投资等名义转移资金、资产设立“小金库” B.可以向关联单位、内部福利机构转移资金设立“小金库” C.可以盘盈资产、受赠资产不入账形成“小金库” D.严禁固定资产清理、抵债资产变现以及各类报废物资变卖收入不入账设立“小金库”
A.可以通过中介机构开展存款业务 B.不得利用个人理财业务进行变相高息揽存 C.不得通过“储蓄送礼”、“存款参与积分”及其他类似宣传用语误导储户 D.不得以回扣、礼品或其他任何方式向存款经办人和关系人支付费用或好处