单项选择题
A.六 B.七 C.八 D.九
A.高度重视防范操作风险的规章制度建设 B.加强对基层行的合规性监督 C.订立职责制，明确总行及各级分支机构的责任，形成明确的制度保障 D.以上均正确
A.“了解你的客户”（KYC）和“了解你的客户业务”（KYB） B.不需要了解客户 C.不需要了解客户的业务 D.以上都正确
A.业务主管部门应对业务单位，特别是基层业务单位组织实施独立的、交叉的突击检查 B.业务主管部门应建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度 C.总行及相关上级行要对跟踪检查制度的执行情况进行监督和评价，要强调检查的有效性、独立性 D.业务主管部门不需要对疑点和薄弱环节持续跟踪
A.虚假合同 B.虚假票据 C.虚假事项票据 D.以上都正确
A.可以以拆借、集资、投资等名义转移资金、资产设立“小金库” B.可以向关联单位、内部福利机构转移资金设立“小金库” C.可以盘盈资产、受赠资产不入账形成“小金库” D.严禁固定资产清理、抵债资产变现以及各类报废物资变卖收入不入账设立“小金库”
A.可以通过中介机构开展存款业务 B.不得利用个人理财业务进行变相高息揽存 C.不得通过“储蓄送礼”、“存款参与积分”及其他类似宣传用语误导储户 D.不得以回扣、礼品或其他任何方式向存款经办人和关系人支付费用或好处
A.165*77毫米 B.155*77毫米 C.166*77毫米 D.157*72毫米
A.抹账 B.冲账 C.补账 D.以上均是
A.假名客户，不可开立账户 B.匿名客户，不可开立账户 C.资料不完整，可先开立账户，资料补齐后方可生效 D.证件过期客户，不可办理开户业务
A.私人现金 B.客户支票 C.柜员私章 D.客户印章