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【判断题】 内部问责工作由案件机构的上级机构牵头负责，案发机构人员可以参与具...

【判断题】 对于已撤销的案件，银行保险机构和相关责任人员存在违法违规问题的，...

【判断题】 内部问责方案应当按照监管权限与银保监会案件管理部门或派出机构沟通。

【多项选择题】 案件调查工作包括（）

【多项选择题】 发生重大案件的，银行保险机构除对案件机构及其上一级机构案件责任人...

【多项选择题】 撤销案件和案件风险事件，不得仅以（）等理由撤销案件。

【多项选择题】 银行保险机构应针对案件（）

【单项选择题】 不能按期报送机构调查报告的，应书面说明延期理由，每次延期时间原则...

【单项选择题】 银行从业人员以外的人员实施的银行卡盗刷、信用卡诈骗案件，符合下列...

【判断题】 银行保险机构分支机构发生重大案件的，由法人总部牵头组织开展问责工作。（）

【判断题】 一起案件涉及多家银行保险机构的，应准确摸清案件性质、涉案金额等，...

【判断题】 对于业外案件，参照业内案件进行机构调查和案件审结，必要时银保监局...

【单项选择题】 2020年（）前已确认的银行保险机构案件，按照确认案件时所适用的...

【判断题】 一家银行保险机构发生多起案件，且案件之间无关联关系的，应分别报送...

【单项选择题】 银行保险机构分支机构发生案件的，调查组组长由其（）担任。

【判断题】 银行保险机构离职人员对离职前的案件负有责任的，银行保险机构应做出...

【判断题】 银行保险机构从业人员涉嫌贪污贿赂、滥用职权等职务犯罪案件，以及侵...

【单项选择题】 对于公安、司法、监察等机关依法撤案、检察机关不予起诉、审判机关判...

【单项选择题】 撤销案件和案件风险事件应严格按照《办法》在案件信息管理系统中提交...

【判断题】 银行保险机构从业人员被采取强制措施，但主要涉嫌在原任职银行保险机...

【判断题】 银行保险法人机构应当制定与本机构资产规模和业务复杂程度相适应的内...

【判断题】 银行保险机构应于案件确认后四个月内报送机构调查报告，报送路径与案...

【判断题】 客户被银行从业人员以外的人员通过拨打电话、发送短信等手段诱骗，直...

【判断题】 案件风险事件自报送至日起超过一年仍不能确认为案件的，不能予以撤销...

【判断题】 案件内部问责方式包括：警告、记过、记大过、撤职共四项。（）

【判断题】 银行保险机构自查发现的案件，是指银行保险机构在日常经办业务或日常...

【判断题】 案件风险事件是指可能演化为案件，但尚未达到案件确认标准的有关事件。（）

【单项选择题】 有迟报、瞒报案件信息情形的涉案银行保险机构应在（）中作出说明。

【判断题】 银行保险机构劳务派遣人员参照关键员工实行履职回避。

【判断题】 银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理，防范超授权违规开展理财...

【判断题】 现场检查、机构监管处应加强与案件牵头部门的联动，将发生重大、恶性...

【判断题】 银行保险行业协会要建立完善从业人员信用信息采集、共享机制，探索建...

【判断题】 各级银行保险业机构可以以批评教育代替经济处罚，以经济处罚代替纪律处分。

【判断题】 信访人撤回信访事项，可以采取书信、电子邮件、传真、电话等方式申请...

【判断题】 反映与银行业金融机构之间的业务纠纷、服务纠纷的，向消费者权益保护...

【判断题】 反映银行业金融机构及其工作人员违纪行为的，向银行业金融机构纪检监...

【判断题】 举报人捏造、歪曲事实，诬告陷害他人的，依法承担法律责任。

【判断题】 某银行自查发现重大违规事件，涉及金额2亿元，应当向银保监会报告信息。

【判断题】 银行保险监管机构的突发事件信息报告可以替代监管部门要求的业务报告...

【判断题】 银保监局接到银行或银保监分局的突发事件信息报告后，对需要上报银保...

【判断题】 由银保监局直接监管的法人银行机构，其海外机构发生的突发信息应向银...

【判断题】 银行涉及敏感地区的突发事件信息，应全部报告银保监会。

【判断题】 某银行发生突发事件，可能形成重大声誉风险，该行应当向银保监会报送...

【判断题】 某银行客户经理利用职务之便挪用资金800万元，被发现时尚未造成重...

【判断题】 银行业保险业消费投诉，是指消费者因购买银行、保险产品或者接受银行...

【判断题】 董事长人员案防职责，防止业务模式异化，避免盲目追求多元发展。

【判断题】 风险管理委员会下设的相关委员会应听取预防从业人员金融违法犯罪专题...

【判断题】 充分发挥公司治理机制在预防从业人员金融违法犯罪中的作用，抓好“案...

【判断题】 银行保险机构要制定内部网络安全管理制度和操作规程，建立全面防控机...

【判断题】 重点检查交易策略执行情况、交易价格偏离度、交易集中度、拆分交易、...

【判断题】 加强内控管理，不得将所有业务外包。

【判断题】 银行业金融机构要加强信用卡业务管理，严格资信审查，杜绝为追求业绩...

【判断题】 《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》中“关...

【判断题】 重大信息披露应至少以季度为一个披露周期，优先通过年报、社会责任报...

【判断题】 高级管理层应培育公平诚信的消费者权益保护文化和理念，树立员工的消...

【判断题】 洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料，应在年度报告中向银保监...

【判断题】 银行保险机构应当强化组织保障，加大反洗钱和反恐怖融资资源投入，加...

【判断题】 银保监会要加强与有关部门协作，积极落实银行业保险业违法失信相关责...

【判断题】 银保监会及其派出机构要严格依据法律法规和监管规定，对违法违规行为...

【判断题】 银行业金融机构要严格落实同业账户开户、资金划付、印章及凭证保管等...

【判断题】 构建“落实机构主体责任、建立行业协作机制、强化外部监督管理”三位...

【判断题】 持续强化风险内控机制建设，有针对性地解决社会反映强烈、犯罪案件频...

【判断题】 认真贯彻落实新时代党的建设总要求和全面从严治党战略部署，层层压实...

【判断题】 银行保险机构董事（理事）、监事及其他关键人员按照规定履行业务回避...

【判断题】 对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理...

【判断题】 银行保险机构拟聘用曾在党政机关工作的公职人员的，需注意审核其是否...

【判断题】 员工有亲属在监管机构工作的，银行保险机构应合理安排该员工岗位和职...

【判断题】 为减少沟通成本，可将关键人员与其亲属同时安排在有直接业务制约或利...

【判断题】 政策性银行和政策性保险公司无需开展履职回避工作。

【判断题】 各银保机构可结合本机构风险偏好，适当放宽或收紧任职回避、业务回避的范围。

【判断题】 银行业金融机构应制定覆盖各业务条线的行为细则，各业务条线的行为细...

【判断题】 银行业金融机构应定期对行为守则进行更新和修订，以适应经营环境和监...

【判断题】 坚持建立健全案防长效机制与短期重点惩治并重，对照《关于预防银行业...

【判断题】 银行业金融机构每年至少开展一次覆盖全体从业人员的警示教育。

【判断题】 商业银行可以通过第三方网络平台开展保险代理业务，商业银行保险销售...

【判断题】 保险公司应当按照财务制度据实列支向商业银行支付的佣金。保险公司及...

【判断题】 银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和职位晋升的重要依据。

【判断题】 银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行...

【判断题】 举报分为实名举报和匿名举报。在举报时提供本人真实姓名（名称）、有...

【判断题】 被举报人，包括银行业金融机构及从业人员，保险机构、保险中介机构及...

【判断题】 银行业金融机构要强化信贷纪律约束，聚焦受理与调查、抵质押物评估与...

【判断题】 银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管...

【判断题】 银行保险机构已经掌握或者通过查询内部信息档案可以获得的材料，可以...

【判断题】 银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度，定期开展反洗钱...

【判断题】 银行业金融机构应当每年开展反洗钱和反恐怖融资内部审计，内部审计必...

【判断题】 银行保险机构应完善第三方合作机构准入与限额管理机制，全面评估业务...

【判断题】 关键人员应回避的亲属包括配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲和近姻亲。

【判断题】 银行保险机构应当按照“谁监管、向谁报”的原则，向银行保险监管机构...

【判断题】 关键人员与亲属不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务、...

【判断题】 履职回避工作员工范围为与银行保险机构总部及境内机构（包括各类分支...

【判断题】 银行业金融机构应及时对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理和责...

【判断题】 银行业金融机构的行为管理牵头部门应每年制定从业人员行为的年度评估...

【判断题】 金融行业属于特许经营行业，不得无证经营或超范围经营金融业务。

【判断题】 银行业金融机构对机构从业人员行为管理承担主体责任。

【判断题】 银行业金融机构应当确立数据质量管理目标，建立控制机制，确保数据的...

【判断题】 强化非标投资业务风险管控，防范表外风险传导至表内。

【判断题】 商业银行开展理财业务与其他业务不得相分离，理财产品与其代销的金融...

【判断题】 银行保险机构应将消费者权益保护融入公司治理各环节。

【判断题】 金融产品或金融服务经营者应当对本机构金融营销宣传活动进行监测，并...

【判断题】 银行业金融机构应及时对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理和责...