多项选择题

对于反洗钱系统筛查或人工识别发现的异常交易客户，反洗钱可疑交易集中处理团队应当主要结合以下要素进行全面分析：（）

A.客户职业、年龄、收入等基本身份信息
B.客户风险等级情况
C.客户历史交易情况，包括但不限于交易背景、交易目的、交易性质等
D.关联客户基本信息和交易情况
E.被有权机关查冻扣情况、相关风险排查或反洗钱行政调查情况
F.客户身份、交易、行为等的可疑特征

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热门试题

多项选择题

报告复核岗接收“待办任务”形式推送的反洗钱可疑交易监测系统自动抽查事件，发现不符合要求的退回监测分析岗重新分析，审核内容包括但不限于：（）

A.认定不可疑报告的分析意见是否合理、有效
B.不可疑报告要素填写内容是否规范

多项选择题

分行反洗钱可疑交易集中处理团队工作职责包括但不限于：（）

A.分析、判断和处理反洗钱可疑交易监测系统“可疑交易填报”和“跨机构可疑交易识别”中的可疑事件
B.对于需要网点配合调查或者提供相关信息的，通过工作平台发起调查任务，并根据网点回复情况进行相应处理
C.定期在“关注客户群交易监控”下对关注客户群进行交易持续监控，并进行识别分析、判断和处理
D.对于人工分析、识别后，认为交易不可疑的，记录分析排除的合理理由并留存