多项选择题
申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,依法应当具备的条件有( )。
A.良好的职业道德
B.诚实守信的品质
C.履行职责所必需的经营管理能力
D.具有硕士研究生以上学历
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多项选择题
期货公司有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
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多项选择题
中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。
A.审核材料
B.考察谈话
C.调查从业经历
D.公开选举
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