多项选择题
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。
A.未按规定履行职责
B.未按规定参加业务培训
C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
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试题
多项选择题
申请经理层人员的任职资格,应当( )。
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学专科以上学历或者取得学士以上学位
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有相关学科教学、研究的高级职称
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多项选择题
根据《期货交易管理条例》,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有( )。
A.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
B.5个内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
C.3年内因违纪行为被撤销资格的律师
D.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
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