多项选择题
期货公司有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
点击查看答案&解析
<上一题
目录
下一题>
热门
试题
多项选择题
中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。
A.审核材料
B.考察谈话
C.调查从业经历
D.公开选举
点击查看答案&解析
多项选择题
下列关于推荐人的描述,正确的有( )。
A.推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员
B.拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人
C.拟任人为境外人士的,推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员
D.推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格
点击查看答案&解析
相关试题
关于王某的股权受让行为,下列说法正确的是...
期货公司法定代表人可以不具有期货从业人员...