多项选择题

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中规定的适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的原则有( )。

A．民事责任
B．披露(备案)原则
C．资格原则
D．“防火墙”(隔离)原则
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对业务资格的规定，下列说法正确的有( )。
A．开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格
B．会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格
C．对注册资本进行了限定，规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本
D．会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系
多项选择题
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件若以法的效力层次为序，则主要包括( )。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C．《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
D．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
相关试题