多项选择题
关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对业务资格的规定,下列说法正确的有( )。
A.开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格
B.会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格
C.对注册资本进行了限定,规定会员制机构实收资本不得低于500万元,每设立一家分支机构,应追加不低于250万元的实收资本
D.会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系
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多项选择题
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件若以法的效力层次为序,则主要包括( )。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
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多项选择题
以下关于2003年发布的《证券公司内部控制指引》的说法正确的有( )。
A.用专门的章节规定了研究咨询业务内部控制,以重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险为目标
B.提出建立证券公司研究咨询业务的有效内控机制的要求
C.从内部控制的角度来看,证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主
D.隔离墙是内控制度的重点
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