多项选择题
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件若以法的效力层次为序,则主要包括( )。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
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多项选择题
以下关于2003年发布的《证券公司内部控制指引》的说法正确的有( )。
A.用专门的章节规定了研究咨询业务内部控制,以重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险为目标
B.提出建立证券公司研究咨询业务的有效内控机制的要求
C.从内部控制的角度来看,证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主
D.隔离墙是内控制度的重点
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多项选择题
根据有关规定,证券投资咨询机构的执业人员,在预测证券品种的走势时应明确表示的有关事项包括( )。
A.在自己所知情的范围内本机构与所评价的证券是否有利害关系
B.在自己所知情的范围内本人与所评价的证券是否有利害关系
C.在自己所知情的范围内本机构财产上的利害关系人与所评价的证券是否有利害关系
D.在自己所知情的范围内本人财产上的利害关系人与所评价的证券是否有利害关系
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