多项选择题
根据有关规定,证券投资咨询机构的执业人员,在预测证券品种的走势时应明确表示的有关事项包括( )。
A.在自己所知情的范围内本机构与所评价的证券是否有利害关系
B.在自己所知情的范围内本人与所评价的证券是否有利害关系
C.在自己所知情的范围内本机构财产上的利害关系人与所评价的证券是否有利害关系
D.在自己所知情的范围内本人财产上的利害关系人与所评价的证券是否有利害关系
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试题
多项选择题
根据有关规定,证券投资咨询机构的执业人员不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议,如果该执业人员知悉( )。
A.本机构与此证券有利害关系
B.本人与此证券有利害关系
C.本人财产上的利害关系人与此证券有利害关系
D.本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系
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多项选择题
按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定,证券分析师执业应遵守 ( )。
A.独立诚信原则
B.谨慎客观原则
C.勤勉尽职原则
D.公正公平原则
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