多项选择题

证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过（）实现的。

A．证券交易所
B．银行间市场
C．证券公司的营业柜台
D．证券公司证券承销过程中的自营买入

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热门试题

多项选择题

关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有（）。

A．自营股票规模不得超过净资本的100%
B．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%
C．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
D．违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

多项选择题

证券交易内幕信息的知情人包括（）。

A．证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
B．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
C．持有公司10%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
D．发行人的董事、监事、高级管理人员

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