多项选择题
证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,应承担( )的法律责任。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
C.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元下的罚款
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多项选择题
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,应承担( )的法律责任。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50万元以下的罚款
C.情节严重的,撤销相关业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
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多项选择题
上海证券交易所国债买断式回购交易进行申报时应当符合( )要求。
A.价格:按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报
B.最小报价变动:0.001元
C.交易单位:手(1手=1000元面值)
D.融资方申报“买人”,融券方申报“卖出”
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