多项选择题
下列属于禁止内幕交易主要措施的是( )。
A.加强自律管理
B.建立防火墙制度
C.加强监管
D.完善法制
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试题
多项选择题
证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过( )实现的。
A.证券交易所
B.银行间市场
C.证券公司的营业柜台
D.证券公司证券承销过程中的自营买入
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多项选择题
关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有( )。
A.自营股票规模不得超过净资本的100%
B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%
C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
D.违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
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