单项选择题
下列关于合规总监任职条件的说法错误的是( )。
A.年满45周岁
B.取得证券公司高级管理人员任职资格
C.熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D.从事证券工作5年以上,并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
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试题
多项选择题
独立董事在任期内辞职或被免职的,( )应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。
A.董事会
B.独立董事本人
C.证券公司
D.监事会
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单项选择题
证券公司经营证券自营业务的,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。
A.15%
B.20%
C.30%
D.100%
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加强证券公司经纪业务内部控制的措施有( )。
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