多项选择题
根据组织形式的不同,可以将基金划分为( )。
A.公司型基金
B.开放式基金
C.契约型基金
D.封闭式基金
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多项选择题
债券互换是一种投资策略,投资者出售一种债券,同时利用出售的收益买入另一种债券。债券互换类型有( )。
A.替代互换
B.税差激发互换
C.市场间利差互换
D.抽样互换
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多项选择题
按照公司成长性划分,可以将股票分为( )。
A.增长类股票
B.非收益类股票
C.收益类股票
D.非增长类(收益类)股票
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多项选择题
测试债券价格波动性通常使用的计量指标有( )。
A.基点价格值
B.基础利率
C.价格变动收益率值
D.久期
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多项选择题
关于赎回风险,下列说法正确的是( )。
A.可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性
B.债券发行人往往在利率走低时行使赎回权,从而加大了债券投资者的再投资风险
C.债券发行人在利率不稳定时行使赎回权;从而加大了债券投资者的再投资风险
D.发行者可能行使赎回权的价位,限制了可赎回债券的上涨空间,因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制
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多项选择题
契约型基金与公司型基金的区别在于( )。
A.投资者地位的不同
B.期限不同
C.份额限制不同
D.法律形式不同
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多项选择题
基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和对基金资产进行保管的机构。下列不是基金托管人职责的是( )。
A.安全保管基金财产
B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C.负责基金的投资管理
D.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
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多项选择题
关于证券买卖差价的确认,需要考虑的因素有( )。
A.证券投资的账面移动加权平均单价
B.成交价格
C.成交数量
D.交易费用
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多项选择题
市场营销分析中,对基金管理人来说外部因素主要包括( )。
A.经济发展趋势与结构
B.证券市场发展状况
C.主要的销售渠道
D.竞争者和竞争产品
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多项选择题
公司内部控制机制一般包括( )。
A.员工自律
B.部门各级主管的检查监督
C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D.董事会领导下的审汁委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
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多项选择题
中外合资基金管理公司的境外股东应具备的条件是( )。
A.依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
C.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
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