多项选择题
明确了风险和收益的正相关关系之后,资产管理者必须进一步确定和量化风险。可采用的方法包括( )。
A.风险分析法
B.下跌概率法
C.方差度量法
D.收益预期范围度量法
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多项选择题
场外资金清算步骤包括( )。
A.基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的投资指令
B.接收会计数据
C.基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核
D.对指令的执行情况进行查询,并将执行结果通知基金管理人
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多项选择题
关于基金管理公司的日常监管,以下说法正确的是( )。
A.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则,股东是否严格履行义务
B.公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
C.公司是否建立有效制度防范不正当关联交易
D.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则
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多项选择题
比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义,以下说法中错误的是( )。
A.资本资产定价模型(CAP的定义是抽象的
B.资本资产定价模型(CAP的定义是具体的
C.套利定价模型(AP的定义是具体的
D.套利定价模型(AP的定义是抽象的
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多项选择题
恒定混合策略指运用在基金投资中,可以通过对基金和低风险资产的配置来获取股市宽幅震荡中的收益。恒定混合策略在市场变动时的行动方向是 ( ) 。
A.下降时买入
B.上升时卖出
C.下降时卖出
D.上升时买入
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多项选择题
目前我国拥有基金托管资格的金融机构包括( )。
A.中国工商银行
B.中国银行
C.中国人民银行
D.国家开发银行
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多项选择题
基金资产账户管理时,应注意的内容有( )。
A.不同基金可用一个账户管理,也可分账户管理
B.托管人负责开立全部基金资产账户,保证基金账户独立于托管银行账户
C.严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付,并保证基金的一切货币收支活动通过基金的托管账户进行
D.基金托管人应做好基金资产账户的更名、销户及资产过户等工作
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多项选择题
关于基金销售费用的规范,下列说法正确的是( )。
A.基金管理人应当在基金合同,招募说明书中载明收取销售费用的项目条件和方式,在招募说明书中载明费率标准
B.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购时收取,也可以在赎回时从赎回金额中扣除,但费率不得超过认购和申购金额的8%
C.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购的时候收取,也可以在赎回时从赎回金额中扣除,但费率不得超过认购和申购金额的5%
D.赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的25%,并应当归人基金财产
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多项选择题
关于基金管理人的信息披露义务,以下说法正确的有( )。
A.至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值
B.管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
C.对基金产品未来收益率进行预测
D.基金拟在证券交易所上市的,应向交易所提交上市交易公告等上市申请材料
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多项选择题
促销组合四要素包括( )。
A.人员推销
B.广告促销
C.营业推广
D.公共关系
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基金收益来源包括( )。
A.股票股利收入
B.证券买卖差价收入
C.债券利息收入
D.存款利息收入
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