多项选择题

我国银行间债券市场存在问题主要体现在( )。

A．不少债券品种交易次数很少，或者长时间根本没有交易
B．某些债券品种开始时交易比较活跃，但此后交易越来越少
C．某些交易价格只有一笔成交，不具备市场代表性
D．不存在未公开的场外交易
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多项选择题
对于投资组合保险策略，以下表述正确的是( )。
A．投资组合保险策略市场变动时的行动方向是下降时买入，上升时卖出
B．投资组合保险策略支付模式呈凸性
C．投资组合保险策略要求的市场流动性较小
D．投资组合保险策略有利的市场环境是强趋势的市场环境
多项选择题
根据组织形式的不同，可以将基金分为( )。
A．开放式基金
B．被动型基金
C．契约型基金
D．公司型基金
多项选择题
明确了风险和收益的正相关关系之后，资产管理者必须进一步确定和量化风险。可采用的方法包括( )。
A．风险分析法
B．下跌概率法
C．方差度量法
D．收益预期范围度量法
多项选择题
场外资金清算步骤包括( )。
A．基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的投资指令
B．接收会计数据
C．基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核
D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人
多项选择题
关于基金管理公司的日常监管，以下说法正确的是( )。
A．公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
B．公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
C．公司是否建立有效制度防范不正当关联交易
D．公司是否明确董事会的职权范围和议事规则
多项选择题
比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以下说法中错误的是( )。
A．资本资产定价模型(CAP的定义是抽象的
B．资本资产定价模型(CAP的定义是具体的
C．套利定价模型(AP的定义是具体的
D．套利定价模型(AP的定义是抽象的
多项选择题
恒定混合策略指运用在基金投资中，可以通过对基金和低风险资产的配置来获取股市宽幅震荡中的收益。恒定混合策略在市场变动时的行动方向是 ( ) 。
A．下降时买入
B．上升时卖出
C．下降时卖出
D．上升时买入
多项选择题
目前我国拥有基金托管资格的金融机构包括( )。
A．中国工商银行
B．中国银行
C．中国人民银行
D．国家开发银行
多项选择题
基金资产账户管理时，应注意的内容有( )。
A．不同基金可用一个账户管理，也可分账户管理
B．托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户
C．严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付，并保证基金的一切货币收支活动通过基金的托管账户进行
D．基金托管人应做好基金资产账户的更名、销户及资产过户等工作
多项选择题
关于基金销售费用的规范，下列说法正确的是( )。
A．基金管理人应当在基金合同，招募说明书中载明收取销售费用的项目条件和方式，在招募说明书中载明费率标准
B．基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的8%
C．基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购的时候收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的5%
D．赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%，并应当归人基金财产
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