单项选择题
A.中国银行业监督管理委员会 B.人民银行在设区的市一级的派出机构 C.中国保险监督管理委员会 D.人民银行省一级派出机构
A.有关金融机构反洗钱内部控制制度建设情况应按年度向中国人民银行或者当地分支机构报告 B.有关金融机构执行客户身份识别制度的情况，应按季度汇总统计并向中国人民银行或者当地分支机构报告 C.人民银行或当地分支机构可以要求金融机构按季度汇总报送有关报告可以交易情况 D.向中国人民银行及其分支机构报告涉嫌犯罪的情况金融机构应按年度向人民银行或者当地分支机构报告
A.本模块可支持各级机构对关联交易相关文件查询 B.本模块可支持重大关联交易额度的审批及分配情况查询 C.本模块可支持本机构关联方维护 D.本模块可支持关联交易日常信息的监控和评估
A.关联交易公告发布及维护 B.全机构关联方及公告查询 C.日志查询 D.备份档案查询
A.小名单关联自然人 B.小名单关联法人 C.大名单关联自然人 D.大名单关联法人
A.鼠标点中“放大镜”，点击鼠标右键，可清除文件显示框内的内容 B.鼠标放在“首页”标签上，点击右键，即可更新信息 C.数据查询结果，自动排序 D.系统中显示数据的列宽是固定列宽不可更改
A.对“姓名”、“与兴业银行关联关系”等字段进行必输项校验，对身份证号码的有效性进行检验 B.输入“姓名”“身份证号”“性别”进行校验 C.对“姓名”、“与兴业银行关联关系”等字段进行必输项校验 D.输入“姓名”“所在部门进行校验”
A.②③④⑤ B.①②③④⑤ C.①②③④ D.①②④⑤
A.对缺陷样本加强整改 B.针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性 C.将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性 D.根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性
A.被评价对象没有缺陷或仅存在少量一般1级缺陷；内部控制设计适当且得到贯彻执行，不存在控制过度和控制不足的情况 B.被评价对象存在少量一般2级缺陷；内部控制设计适当但个别执行效果不佳，但风险影响程度较低，内控系统运行结果可以接受 C.被评价对象存在较多一般2级及一般3级缺陷；内部控制存在部分设计缺陷及执行缺陷，风险影响程度需要关注 D.被评价对象存在重大缺陷；存在无控制或控制失效的情况
A.已对缺陷样本采取了补救措施、以尽可能减少损失 B.已按照兴业银行相关制度规定、对缺陷样本涉及的相关责任人进行了问责 C.已对相关制度进行修订、或已对相关流程及系统进行优化改造，新的控制措施已可抵补潜在风险、实现相关控制目标 D.在相关整改措施运行一定期间后、实施补充测试未发现类似运行缺陷样本