多项选择题

证券公司应建立投诉处理及责任追究机制，能够（）

A.保证建立具体
B.明确的投诉和差错纠纷处理流程
C.以适当形式向客户明示
D.对客户投诉有选择性的处理

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热门试题

多项选择题

对因（）导致经纪业务营销中出现违法违规行为的分支机构及其有关责任人员，证监局将依法采取监管措施或者予以行政处罚。

A.政策原因
B.授权不清
C.管理不善
D.监督不力

多项选择题

建立客户交易行为的分析监控系统，能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的（）进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。

A.异常操作
B.频率交易
C.异常资金流动
D.异常交易

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