证券公司业务规范题库_证券公司业务规范试题_证券公司业务规范在线答题_证券公司业务规范搜题在线使用拍照解题
【判断题】 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。
【判断题】 损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。
【判断题】 制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划，属于申请证...
【判断题】 制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划，不属于申请...
【判断题】 营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查，当地证监局出具的《...
【判断题】 证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决，且未出现新的问题，为营...
【判断题】 证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统...
【判断题】 有关信息系统除了要满足145号文要求外，还必须将现场拍照功能嵌入...
【判断题】 证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请，为证券营...
【判断题】 证券公司与证券经纪人有关的管理制度，为证券营业部申请实施证券经纪...
【判断题】 证券公司经纪业务合法合规情况，不是证券营业部申请实施证券经纪人制...
【判断题】 证券公司证券经纪人制度启动实施方案，为证券营业部申请实施证券经纪...
【判断题】 证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告，为证...
【判断题】 证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料，为证券...
【判断题】 证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见...
【判断题】 证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告，为...
【判断题】 证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书...
【判断题】 公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书...
【判断题】 公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规...
【判断题】 实施证券经纪人制度一年内，证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本...
【判断题】 证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域...
【判断题】 证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内，为证...
【判断题】 同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部，证券经纪人没有权优...
【判断题】 在因前期规范停止展业的经纪人未消化完毕前，证券营业部不得新招聘证...
【判断题】 采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。
【判断题】 证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。
【判断题】 辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。
【判断题】 证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中...
【判断题】 证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范...
【判断题】 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资...
【判断题】 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户。
【判断题】 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应按规定办理客户交易结算...
【判断题】 客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立，证券账户应当在证券营业...
【判断题】 证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称...
【判断题】 客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其...
【判断题】 证券公司应当建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。
【判断题】 证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和...
【判断题】 证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征。
【判断题】 证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，不...
【判断题】 市场部经理除履行营销代表的职责外，还要履行支持和协助团队优秀成员...
【判断题】 市场部经理原则上从见习营销代表中选择产生。营业部其他岗位人员符合...
【判断题】 市场部业绩考核分为执业合规考核和所辖团队业绩指标考核，每半年考核一次。
【判断题】 市场部经理的其他补贴标准由各营业部自行确定，但不能超过营销服务经...
【判断题】 营业部编制管理采取“严控中、后台，适当放开前台”的原则，逐步建立...
【判断题】 鼓励营业部其他岗位员工自愿转化营销代表，营业部营销专员申请转为营...
【判断题】 营销专员申请转为营销代表的，可依据其名下客户的相应指标，按低套一...
【判断题】 对新设营业部，公司只核定中、后台的编制，前台人员均营销代表管理指...
【判断题】 信息技术总部负责制定营销代表培训制度。
【判断题】 营销代表执业前培训应不少于80个小时，其中法律法规、合规管理和职...
【判断题】 营销代表劳动合同管理工作坚持统一指导、分级负责原则，由公司总部和...
【判断题】 公司人力资源部负责劳动合同管理工作的统筹规划、组织实施、指导落实...
【判断题】 计划财务总部指导营销代表签订劳动合同，维护劳动者的合法权益。
【判断题】 营业部建立劳动合同管理台帐，实行专人负责。
【判断题】 定级为助理营销代表（含）以上的人员，定级后1个月内，将人事档案转...
【判断题】 公司为与公司签订劳动合同的营销代表缴纳“社保公积金”等法定保险福利。
【判断题】 营销代表“五险一金”个人缴费部分，由公司从营销代表工资中代扣、代缴。
【判断题】 营销代表的社保公积金原则上由后勤保障部负责办理。
【判断题】 公司员工应当具备证券从业资格，并按《证券从业人员资格管理办法》进...
【判断题】 营销代表和公司签订的都是委托代理合同。
【判断题】 营销代表名下客户产生的当月净收入小于当月基本工资和其他费用之和的...
【判断题】 营销代表管理指导意见适用于公司全体员工。
【判断题】 营业部的营销服务经理属于营业部的前台员工。
【判断题】 营业部的营销总监是营业部的后台员工。
【判断题】 为加强营销的统一管理，公司成立营销管理领导小组，由总裁任组长。
【判断题】 优秀的市场部经理经营业部提名、公司总部考察，可提拔为营销总监。
【判断题】 市场部经理任职资格专科以上学历，具有10年以上的证券从业经验
【判断题】 营销人员不得以降佣、返佣、诋毁同行等非正当手段争抢客户、不得将公...
【判断题】 营销人员可以以降佣、返佣等手段争抢客户。但不得将公司原有客户转为...
【判断题】 营销人员在展业时必须向客户出示相关执业证书，明示与公司的关系及公...
【判断题】 营销人员必须在公司的授权范围内开展营销活动。
【判断题】 培训考核专员必须对考勤结果负责，未能严格执行考勤制度或虚报考勤情...
【判断题】 团队成员周例会由团队经理组织召开，主要内容包括团队成员的周目标追...
【判断题】 通过晨、夕会管理，不断强化营销人员的职业道德和行为规范、提升业务...
【判断题】 夕会一般可安排在下午收市后进行，需提前一周安排，确定夕会主题、时...
【判断题】 晨会主持人应事先做好晨会的策划、组织等准备工作。营销服务团队经理...
【判断题】 营业部应总结晨会经验，收集整理所有的晨会材料、案例，形成文字档案...
【判断题】 营销人员不得以公司或营业部名义与客户或他人签订任何协议与合同，亦...
【判断题】 营销人员不得以公司或营业部名义与客户或他人签订任何协议与合同，但...
【判断题】 营销人员可以根据自己的研判向客户提供证券价格涨跌或市场走势的确定性意见。
【判断题】 营业部柜台人员必须严格检查、审核营销人员新开发客户的开户资料，确...
【判断题】 营销人员在客户不方便到现场办理开户业务时，可以远程为客户开户以方...
【判断题】 工作日志应记录当日拜访客户情况，包括约访时间、地点、客户投资理念...
【判断题】 工作日志应每周对一周工作进行总结、评估，并及时与团队经理就周工作...
【判断题】 工作日志应记录当日客户拓展过程中遇到的问题，并在当日夕会或次日晨...
【判断题】 工作日志应记录当日获取潜在客户的有效信息，包括客户姓名、联系方式...
【判断题】 工作日志应记录晨会要点、重要财经新闻、公司研究报告主要观点、公司...
【判断题】 营销人员可以将公司原有客户转为自己的营销客户，但不得将客户推荐到...
【多项选择题】 营销代表培训应包括（）等方面的执业前培训和后续职业培训。
【多项选择题】 市场部经理除履行营销代表的职责外，还要履行以下职责（）
【多项选择题】 市场部经理任职资格有哪些（）
【多项选择题】 团队长除履行营销代表的职责外，还要履行以下职责（）
【多项选择题】 团队长的任职资格有哪些（）
【多项选择题】 （）按首席营销代表享受福利。
【多项选择题】 营销代表应按照法律、行政法规、监管规定、自律准则、公司规章制度规...
【多项选择题】 营销代表其他补贴主要（）具体标准由各营业部按不超过同级别其他员工...
【多项选择题】 下面哪些职级的营销代表主要依据业绩标准进行确定（）
【多项选择题】 营业部的前台人员包括哪些人员（）
【多项选择题】 福利性补贴主要是指（）
【多项选择题】 营销代表的招聘严格按（）等要求进行
【多项选择题】 公司营销代表管理遵循（）的原则，切实保护投资者及公司合法权益，充...
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