多项选择题
对因()导致经纪业务营销中出现违法违规行为的分支机构及其有关责任人员,证监局将依法采取监管措施或者予以行政处罚。
A.政策原因
B.授权不清
C.管理不善
D.监督不力
点击查看答案&解析
<上一题
目录
下一题>
热门
试题
多项选择题
建立客户交易行为的分析监控系统,能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的()进行监控,及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。
A.异常操作
B.频率交易
C.异常资金流动
D.异常交易
点击查看答案&解析
多项选择题
建立统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统,能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息,建立()三者之间信息传递和反馈的有效渠道。
A.证券公司
B.证券经纪人
C.客户
D.外部机构
点击查看答案&解析
相关试题
为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便...
损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的...
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人...
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人...
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场...